ISO 37001: Transforme sus obligaciones anticorrupción en una ventaja estratégica

Introducción: ¿Por qué son esenciales hoy en día las obligaciones anticorrupción?

En un entorno económico cada vez más exigente, la lucha contra la corrupción se ha convertido en una prioridad absoluta para los reguladores, los inversores y el público en general. Las empresas con más de 1.000 empleados se ven especialmente afectadas por leyes como la ley Sapin II en Francia o la norma internacional ISO 37001, que imponen medidas estrictas para prevenir la corrupción. El incumplimiento de estas obligaciones expone a la empresa a importantes riesgos legales y financieros, por no mencionar el impacto negativo en su reputación. Por el contrario, un cumplimiento riguroso no sólo puede evitar sanciones, sino también reforzar la confianza entre sus socios y el mercado.

Hoy en día, ignorar el cumplimiento de la normativa anticorrupción ya no es una opción. Las violaciones del cumplimiento y los fallos éticos pueden tener consecuencias desastrosas para la reputación y los resultados de su organización.

Ante una normativa cada vez más estricta y unas expectativas crecientes de transparencia, las empresas deben mirar más allá de la mera obligación legal. De hecho, cuando se gestionan bien, estas obligaciones pueden convertirse en un motor de rendimiento: un programa anticorrupción eficaz protege a la empresa, mejora sus procesos internos y realza su imagen de marca. El objetivo es, por tanto, convertir una obligación en una ventaja estratégica duradera.

Entender las obligaciones anticorrupción

Definición sencilla de las obligaciones anticorrupción

Lasobligaciones anticorrupción abarcan todas las medidas legales y prácticas que las empresas deben aplicar para prevenir, detectar y sancionar la corrupción. En términos concretos, esto corresponde a la implementación de un programa integral de cumplimiento anticorrupción. En Francia, la ley Sapin II define ocho medidas clave que las grandes empresas deben adoptar para cumplir estos requisitos. Entre las principales obligaciones se encuentran:

• Un código de conducta anticorrupción: un documento interno que define claramente los comportamientos prohibidos (por ejemplo, la prohibición del soborno) y las normas éticas que se esperan de los empleados.

• Un sistema interno de denuncia de irregularidades – un canal seguro que permita a los empleados y partes interesadas informar de conductas sospechosas (el sistema debe garantizar la confidencialidad y proteger a los denunciantes).

• Un mapa de evaluación de riesgos: identificación y evaluación periódicas de los riesgos de corrupción a los que está expuesta la empresa, con el fin de centrar los esfuerzos de prevención en las áreas de alto riesgo.

• Evaluación de terceros (clientes, proveedores, intermediarios) – procedimientos de diligencia debida para comprobar la integridad de los socios comerciales y excluir a aquellos con prácticas cuestionables.

• Controles contables internos – comprobaciones y auditorías diseñadas para detectar posibles casos de corrupción en los registros contables (por ejemplo, pagos sospechosos).

• Un plan de formación anticorrupción – formación periódica para los empleados más expuestos para concienciarlos sobre los riesgos de corrupción y los procedimientos de cumplimiento que deben seguir.

• Un régimen disciplinario – sanciones internas previstas en caso de infracción del código de conducta, que disuadan de cualquier comportamiento ilícito.

• Un mecanismo interno de seguimiento y evaluación – supervisión continua del programa (comprobaciones de la eficacia de las medidas, auditorías internas) para garantizar que las medidas anticorrupción se aplican correctamente y se actualizan.

Estas medidas, impuestas por la ley Sapin II, pretenden crear un sistema integral para prevenir y detectar la corrupción en la empresa. En otras palabras, la empresa debe fomentar una cultura de ética y transparencia a todos los niveles, con procesos formalizados. Comprender estas obligaciones es el primer paso para cumplirlas eficazmente.

Importancia y ventajas

Cumplir con las obligaciones anticorrupción es crucial para evitar fuertes sanciones y proteger la reputación de la empresa, pero eso no es todo. Un programa anticorrupción bien gestionado también aporta numerosas ventajas estratégicas. Por un lado, refuerza la cultura corporativa al afirmar los valores de ética e integridad. Los empleados que están informados y formados tienen más probabilidades de actuar con responsabilidad, reduciendo la probabilidad de que se produzcan actividades ilegales. Por otro lado, una empresa ejemplar en el cumplimiento de las normas se gana la confianza de sus socios, clientes e inversores. En licitaciones o relaciones con clientes importantes, demostrar un cumplimiento impecable puede marcar la diferencia y convertirse en una baza competitiva.

Adoptar un enfoque proactivo de cumplimiento de la normativa anticorrupción también mejora la eficacia operativa. Por ejemplo, establecer procesos claros y herramientas de seguimiento evita la confusión y la duplicación, ahorrando tiempo a los equipos. Un programa bien estructurado minimiza los riesgos de incumplimiento y refuerza la confianza de las partes interesadas.

Si se produce una auditoría o inspección externa, la empresa está preparada y puede demostrar fácilmente sus esfuerzos, evitando el estrés y los trastornos de una investigación inesperada. Por último, centrarse sistemáticamente en el cumplimiento fomenta una mentalidad de mejora continua, un enfoque que, más allá de la lucha contra la corrupción, beneficia a toda la organización. En resumen, el cumplimiento abre oportunidades: una oportunidad para organizar mejor la empresa, implicar positivamente a los empleados y destacar con una imagen de integridad impecable.

Problemas comunes relacionados con las obligaciones anticorrupción

Puntos débiles más frecuentes

A pesar de su importancia, las obligaciones anticorrupción pueden plantear verdaderos retos cotidianos a las empresas. Estos son algunos de los problemas más comunes a los que se enfrentan las organizaciones cuando intentan cumplir con estos requisitos:

• Elevada carga administrativa: Implantar y gestionar todos los aspectos de un programa anticorrupción (mapeo de riesgos, evaluaciones de terceros, denuncia de irregularidades, seguimiento del plan de acción, etc.) es una tarea considerable. Muchas empresas acaban teniendo numerosos archivos de Excel, formularios en papel o herramientas dispares, lo que hace que la gestión sea engorrosa y lleve mucho tiempo.

• Falta de centralización y visibilidad: La información sobre cumplimiento puede estar repartida entre distintos departamentos (Legal, Auditoría, Compras, RRHH…). Por ejemplo, el departamento de Compras se encarga de la diligencia debida de los proveedores, mientras que el de Cumplimiento se ocupa de las alertas éticas. Sin una herramienta central, es difícil tener una visión general en tiempo real del estado del cumplimiento de la normativa anticorrupción. Esta fragmentación crea silos y aumenta el riesgo de pasar por alto un problema crítico.

• Normativa en constante evolución: El marco legal cambia rápidamente. Una empresa puede tener dificultades para seguir el ritmo de las actualizaciones (por ejemplo, las directivas europeas sobre denunciantes o las nuevas recomendaciones de la Agencia Francesa de Lucha contra la Corrupción). La falta de adaptación continua de los procedimientos provoca un desfase entre las prácticas de la empresa y las expectativas de los reguladores.

• Sensibilización desigual del personal: Mantener una cultura ética no es fácil. Algunos empleados pueden considerar los controles o la formación como una restricción adicional. Si el personal no está concienciado, los procesos (como informar de un regalo recibido o de un conflicto de intereses) pueden ignorarse o completarse mecánicamente sin una intención genuina. El factor humano es un reto: ¿cómo asegurarse de que todo el mundo está comprometido con el cumplimiento?

• Herramientas inadecuadas o anticuadas: Muchas empresas siguen confiando en métodos manuales para garantizar el cumplimiento (por ejemplo, un registro en papel para los regalos o un simple correo electrónico para las alertas éticas). Estos métodos no sólo son ineficaces, sino también arriesgados (pérdida de información, falta de trazabilidad, dificultad para analizar los datos). Sin herramientas modernas, automatizar tareas repetitivas o detectar patrones de riesgo es complicado.

En resumen, las empresas se enfrentan a un reto importante: ¿cómo integrar sin problemas estas obligaciones anticorrupción en su organización sin sobrecargar los procesos ni desanimar a los equipos? Identificar estos puntos débiles ya es un primer paso hacia la búsqueda de soluciones adecuadas.

Posibles consecuencias para su empresa

Si no se abordan estas cuestiones, las consecuencias para la empresa pueden ser graves. ¿Cuáles son los riesgos del incumplimiento? En primer lugar, existe el riesgo de sanciones legales. En Francia, por ejemplo, la Agencia Francesa de Lucha contra la Corrupción (AFA) puede imponer una multa de hasta un millón de euros a la empresa y de hasta 200.000 euros a su representante legal.

en caso de infracción grave (ausencia de programa de cumplimiento o programa inadecuado). A escala internacional, leyes como la FCPA (Estados Unidos) o la UK Bribery Act (Reino Unido) también imponen sanciones financieras y penales muy severas a las empresas condenadas por corrupción.

Más allá de las multas, el daño a la reputación suele ser lo más difícil de superar. Un escándalo de corrupción puede destruir la confianza de los clientes y del público en general, provocando la salida de socios y la caída en picado de los ingresos. Como dice una cruda campaña de concienciación: «Corrupción: todos culpables, todos víctimas». Un clima de incumplimiento también puede socavar la cultura interna: los empleados pierden la confianza en la dirección, la ética se considera opcional y esto puede fomentar otros comportamientos poco éticos. En última instancia, toda la credibilidad de la empresa se resiente.

Por último, descuidar las obligaciones anticorrupción puede acarrear costes operativos indirectos. Por ejemplo, durante una investigación o una redada, una empresa debe dedicar un tiempo y unos recursos considerables a recopilar documentos, responder a las autoridades o, potencialmente, defenderse ante los tribunales, todo un tiempo y una energía que no se emplean en el desarrollo del negocio. Las empresas que no cumplen las normas también pueden verse excluidas de determinados mercados (pérdida de contratos públicos, imposibilidad de presentarse a licitaciones en las que se exija el cumplimiento ético). En resumen, el incumplimiento conlleva el riesgo de interrupciones del negocio, sanciones económicas y daños a su imagen, unacombinación perjudicial que ninguna gran empresa puede permitirse.

La buena noticia es que las empresas pueden protegerse de estas consecuencias adoptando un enfoque estructurado y herramientas adecuadas. En la próxima sección, veremos cómo convertir estos retos en oportunidades con soluciones eficaces.

Soluciones eficaces para abordar estos problemas

Cómo Compliance & Ethics Officer Suite responde con precisión a estas necesidades

Ante estos retos, existen herramientas diseñadas para facilitar la vida a los responsables de cumplimiento y convertir una obligación en un proceso controlado. Compliance & Ethics Officer Suite de Smart Global Governance es un ejemplo de solución integrada que aborda directamente los puntos débiles mencionados. ¿Cuál es su enfoque? Automatiza sus procesos de cumplimiento y ética, permitiéndole centrarse en lo que realmente importa: promover una cultura ética, minimizar los riesgos de incumplimiento y reforzar la confianza de las partes interesadas.

En otras palabras, el paquete se encarga de las tareas repetitivas o complejas y le ofrece una visión general en tiempo real.

En concreto, Compliance & Ethics Officer Suite actúa como un director de orquesta digital para su programa anticorrupción. Centraliza en una única plataforma todos los módulos necesarios: gestión de declaraciones de integridad, evaluaciones de terceros, seguimiento de denuncias, mapeo de riesgos, preparación de auditorías, etc. Se acabaron los datos dispersos: todo está en un único lugar, fácilmente accesible a través de cuadros de mando claros.

La solución proporciona una automatización estratégica: los flujos de trabajo se modelan para adaptarse a sus procedimientos internos, pero son mucho más rápidos y fiables. Por ejemplo, en lugar de enviar recordatorios manuales para que cada directivo rellene su parte del plan anticorrupción, puede programar campañas automáticas y recibir notificaciones de seguimiento. Reducirá drásticamente la carga de trabajo manual asociada a tareas repetitivas, lo que le permitirá centrarse en decisiones de gran valor.

Además, la herramienta ofrece una visión global en tiempo real: en cualquier momento, puede ver el estado de su programa de cumplimiento (cuántas formaciones se han completado, cuántos terceros se han evaluado, cuántas alertas se han procesado, etc.).

Esto le permite identificar rápidamente los puntos débiles y tomar medidas antes de que surja un problema.

Por último, la suite integra inteligencia aumentada con Smart Colleague, un asistente de IA que puede analizar sus datos de cumplimiento y proporcionar recomendaciones personalizadas.

Por ejemplo, podría señalar que un tercero no ha sido reevaluado desde hace más de dos años y sugerir la puesta en marcha de una nueva diligencia debida. Este tipo de asistencia inteligente representa el futuro del cumplimiento: anticiparse a los problemas en lugar de reaccionar ante ellos.

En resumen, la Compliance & Ethics Officer Suite ofrece una solución integral para satisfacer las necesidades de cumplimiento anticorrupción de las empresas de mediana y gran capitalización. Veamos ahora algunas características clave de esta suite y cómo proporcionan un beneficio tangible a los usuarios y un impacto positivo en la empresa.

Principales características del producto

Gestión automatizada de las declaraciones éticas – Simplicidad para los usuarios, transparencia para la empresa

Una de las funciones estrella de la suite es la gestión transparente de las declaraciones de intereses y deontológicas. Se acabaron los formularios en papel o los correos electrónicos perdidos: la herramienta ofrece un portal en el que los empleados pueden declarar, en unos pocos clics, un regalo recibido, una invitación o cualquier otro beneficio. Todo el proceso está automatizado y centralizado. Por ejemplo, la solución permite recopilar, centralizar y procesar las autodeclaraciones (regalos, invitaciones, patrocinios, conflictos de intereses) mediante un sistema de flujo de trabajo intuitivo.

Ventajas para el usuario: Para el empleado o el responsable de cumplimiento, ahorra tiempo y es más sencillo. La interfaz es clara y accesible; los formularios de declaración están estandarizados y guiados, lo que evita omisiones. Ya no es necesario perseguir manualmente a los directivos para que rellenen el registro de regalos: se pueden programar recordatorios automáticos. El responsable de cumplimiento puede hacer un seguimiento en tiempo real de quién ha rellenado qué, gracias a los cuadros de mando detallados que ofrecen una visión instantánea del estado de las declaraciones.

Así, el usuario disfruta de una herramienta ergonómica que le libera de tediosas tareas administrativas.

Impacto en la empresa: Esta automatización aumenta significativamente la transparencia interna. Al centralizar todas las declaraciones éticas, la empresa dispone de un registro actualizado, listo para las auditorías. Se refuerza el control, ya que se pueden planificar campañas de verificación periódicas para garantizar la transparencia continua en estas áreas sensibles. Tener todo rastreado y sellado con fecha y hora permite a la empresa demostrar a los reguladores su diligencia en caso de auditoría. Al evitar que los conflictos de intereses o los regalos no declarados pasen desapercibidos, la empresa reduce sus riesgos de corrupción. Además, esta claridad interna tiene un impacto cultural: todo el mundo sabe que las normas se cumplen y se controlan, lo que disuade de comportamientos inadecuados. En resumen, la gestión automatizada de las declaraciones éticas combina cumplimiento y confianza, al tiempo que libera tiempo a los equipos.

Evaluación de terceros y diligencia debida – Gestión del riesgo de los proveedores y aumento de la eficacia

Otro aspecto crítico es la evaluación y gestión de terceros (proveedores, subcontratistas, consultores, agentes, etc.). Compliance & Ethics Officer Suite cuenta con un módulo específico de gestión de riesgos de terceros totalmente integrado. Le permite modelar y automatizar sus procedimientos de diligencia debida. Por ejemplo, en lugar de verificar manualmente a cada nuevo proveedor, puede configurar cuestionarios de evaluación en línea y búsquedas automáticas en bases de datos de sanciones, e incluso investigaciones más exhaustivas si es necesario.

Ventajas para el usuario: Para el departamento de Compras o el responsable de cumplimiento, es una revolución. La herramienta proporciona un seguimiento centralizado y continuo de cada tercero. Gracias a la función Data Hub, sus bases de datos internas y externas se sincronizan automáticamente (mediante API o conector).

Se acabó el ir detrás de la información: el perfil de cada tercero consolida todos los documentos (certificados de registro, atestados, resultados de media watch, etc.) y todas las evaluaciones realizadas. En unos pocos clics, puede ver si un proveedor ha rellenado el cuestionario anticorrupción, si se ha emitido alguna alerta (por ejemplo, si figura en listas de sanciones internacionales), etc. El usuario se beneficia de controles estandarizados: lascomprobaciones son uniformes para todos los terceros, lo que evita omisiones y garantiza un cumplimiento óptimo de las bases de datos de terceros pertinentes.

En definitiva, supone una enorme ganancia de tiempo y fiabilidad en la gestión diaria de las relaciones comerciales.

Impacto en la empresa: Estratégicamente, una gestión eficaz de los riesgos de terceros protege a la empresa de múltiples escollos. Al identificar tempranamente a los socios de riesgo (por ejemplo, una empresa fantasma en un país de alto riesgo de corrupción), la empresa evita firmar contratos que podrían exponerla a responsabilidades penales. Este módulo filtra eficazmente a sus socios, centrando sus relaciones en entidades fiables. De este modo, se reduce la probabilidad de verse implicado, aunque sea involuntariamente, en una trama corrupta a través de un intermediario. Además, en caso de una inspección de la AFA o de una auditoría interna, puede demostrar la trazabilidad completa de su diligencia debida: cada tercero tiene un registro de evaluación actualizado, que cumple los requisitos reglamentarios. Por último, más allá del riesgo legal, hay un impacto empresarial positivo: su empresa construye una red de socios sólidos y fiables, una base fundamental para el crecimiento sostenible. La conformidad se convierte así en un criterio de selección de socios, mejorando la calidad general de su ecosistema empresarial.

(Nota: El paquete también ofrece otras funciones clave, como un módulo de denuncia de irregularidades para gestionar las alertas profesionales -una interfaz anónima y segura que anima a los denunciantes a hablar y centraliza todas las alertas en un registro específico- y herramientas dinámicas de mapeo de riesgos y preparación de auditorías. El objetivo es cubrir todos los pilares de un programa anticorrupción dentro de una plataforma modular).

Casos de uso reales con Compliance & Ethics Officer Suite

Ejemplo concreto de éxito

Varias grandes empresas ya han optado por automatizar y centralizar su cumplimiento a través de Compliance & Ethics Officer Suite, con resultados significativos. Por ejemplo, líderes como Danone, Orange, Renault o Thales figuran entre los clientes de Smart Global Governance para la gestión de sus riesgos y su cumplimiento. Al adoptar una solución de este tipo, estas organizaciones han registrado ganancias de eficiencia cuantificables: alrededor de un 35% de reducción en tareas administrativas redundantes y un 50% de reducción en el tiempo de preparación de informes de cumplimiento.

Estas ganancias de productividad permiten a los equipos volver a centrarse en el análisis y la acción, en lugar de perder tiempo en el procesamiento de datos.

Tomemos el ejemplo de una empresa que tenía que responder cada año a docenas de cuestionarios de cumplimiento de sus clientes (por ejemplo, como parte de las RFP). Antes, tenía que movilizar a varios equipos durante días para recopilar información cada vez que recibía una nueva solicitud. Desde la implantación de la suite, gracias al módulo Answer Writer impulsado por IA, la empresa genera automáticamente respuestas utilizando su documentación interna, y lo hace en cuestión de minutos en lugar de horas, lo que supone un ahorro de tiempo de hasta el 90% en esta tarea repetitiva.

El tiempo ahorrado se ha reasignado a proyectos estratégicos, lo que ilustra claramente cómo el cumplimiento, en lugar de ser un centro de costes, puede liberar recursos para la creación de valor.

Más allá de las cifras, estos éxitos también se traducen en una mayor tranquilidad para los responsables de cumplimiento. Disponen de herramientas fiables que reducen el riesgo de error humano y les alertan de cualquier anomalía.

Como resumió uno de ellos «Smart Global Governance permite a los equipos centrarse en proyectos estratégicos al tiempo que refuerza el cumplimiento y la eficacia», afirma Denis Musson, Presidente de Honor del Círculo Montesquieu.

Esta afirmación ilustra perfectamente cómo, cuando está bien equipada, la función de cumplimiento se convierte en un socio empresarial que aúna rigor y agilidad.

Testimonios de usuarios

Los usuarios de la Compliance & Ethics Officer Suite destacan varios puntos fuertes de la solución. En primer lugar, aprecian la flexibilidad de la herramienta, que se adapta a sus necesidades específicas y a su organización interna. También mencionan con frecuencia su facilidad de uso: su ergonomía permite una rápida adopción por parte de los equipos, incluso los que no son expertos en tecnología, lo que ayuda a que todos se comprometan con el proyecto de cumplimiento. Además, destacan la calidad del apoyo prestado por el equipo de Smart Global Governance -tanto durante la implantación como para la asistencia continua-, que es crucial para el éxito.

Por último, lo que destaca de los testimonios es el cambio de perspectiva que aporta la herramienta: «Hoy en día, gestionamos nuestro cumplimiento de la normativa anticorrupción como un verdadero proyecto estratégico. Los indicadores de la plataforma se controlan igual que otros KPI de la empresa, lo que demuestra que el tema se ha convertido en una prioridad compartida por toda la empresa», explica un responsable de cumplimiento del sector industrial. Este testimonio demuestra que la implantación de la suite ha contribuido a romper los silos de cumplimiento, haciéndolo visible y valorado a nivel de dirección. El cumplimiento ya no se ve como un obstáculo, sino como un motor de la excelencia operativa. Para los usuarios cotidianos, la herramienta se ha convertido en un reflejo del trabajo: ¿incorporar a un nuevo proveedor o actualizar la cartografía? El reflejo es utilizar la plataforma, donde todos los recursos están disponibles, en lugar de empezar desde cero. Esta integración en las prácticas cotidianas es sin duda la mejor garantía de éxito a largo plazo.

Buenas prácticas para optimizar las obligaciones anticorrupción

Consejos sencillos y prácticos

Implantar un programa anticorrupción eficaz es un esfuerzo a largo plazo. He aquí algunas de las mejores prácticas a seguir para el cumplimiento diario:

• Implicar a la alta dirección: Asegúrese de que la alta dirección apoya activamente el esfuerzo. Predicar con el ejemplo al más alto nivel es esencial para fomentar una cultura ética. Hable de ello con regularidad en las reuniones del Comité Ejecutivo, posiblemente designando a un patrocinador de nivel ejecutivo para que defienda el mensaje de que el cumplimiento es responsabilidad de todos.

• Comunique y forme continuamente: No trate la formación anticorrupción como una formalidad anual sin seguimiento. Multiplique las iniciativas de concienciación: aprendizaje electrónico, talleres prácticos, recordatorios durante las reuniones de equipo. Haga hincapié en ejemplos reales de situaciones de alto riesgo para que todos sepan cómo actuar. Una formación frecuente y atractiva ayuda a arraigar los hábitos adecuados.

• Centralice la información sobre cumplimiento: Utilice una herramienta o, al menos, un repositorio central (por ejemplo, una plataforma específica o una base de datos SharePoint) para almacenar todos los documentos y datos relacionados con la lucha contra la corrupción. Esto incluye la cartografía de riesgos, los códigos de conducta, los resultados de la diligencia debida, los informes de alerta, etc. Un único repositorio evita la pérdida de información y simplifica la supervisión.

• Actualice periódicamente el mapa de riesgos: El mapa de riesgos no es un documento estático. Revíselo al menos una vez al año y siempre que se produzca un cambio importante (nuevo país de operación, lanzamiento de una nueva línea de productos, etc.). Implicar a los equipos operativos en este ejercicio le da una perspectiva actualizada de los riesgos y demuestra que el planteamiento es activo.

• Fomente la cultura del diálogo y la denuncia de irregularidades: Promueva activamente el sistema interno de denuncia de irregularidades. Asegure a los empleados que no habrá represalias y que sus denuncias pueden ser anónimas. Por ejemplo, comparta estadísticas sobre las alertas recibidas y las medidas correctivas adoptadas, para desmitificar el uso del canal de denuncia. Cuanta más confianza tengan los empleados en el sistema, más probable será que lo utilicen si surge un problema real, lo que le permitirá actuar con rapidez.

Al aplicar estas buenas prácticas, una empresa crea un entorno propicio para el cumplimiento duradero: los procesos son claros, las partes interesadas están comprometidas y la mejora continua se convierte en algo natural.

Errores que hay que evitar a toda costa

Por el contrario, algunos errores pueden resultar fatales para su programa anticorrupción. Estos son los que debe evitar absolutamente:

• Subestimar el cumplimiento: No dé por sentado que «sólo les pasa a los demás». Cualquier empresa puede verse afectada por un incidente de corrupción. No tomarse en serio las obligaciones (por ejemplo, descuidar el código de conducta o retrasar la implantación de un sistema de denuncia de irregularidades) es un gran error. Las autoridades y los socios externos no dudarán en denunciar un programa inadecuado.

• Reaccionar sólo cuando surge un problema: Esperar a que estalle un escándalo o a que una investigación oficial ponga de manifiesto la existencia de lagunas para tomar medidas es el peor escenario. Es crucial actuar de forma proactiva. Una vez que el daño está hecho, los costes financieros y de reputación ya están ahí. Evite hacer de «bombero» a posteriori: invierta en prevención antes de que empiece el incendio.

• Mantener el cumplimiento en un silo: es arriesgado pensar que sólo el departamento de Cumplimiento o el Jurídico son responsables de la lucha contra la corrupción. Al contrario, es una cuestión interfuncional. Es un error común implicar sólo a un equipo pequeño y aislado. En su lugar, descentralice el cumplimiento implicando a los equipos operativos (Compras, Ventas, RRHH…) en la identificación de riesgos y la aplicación de controles. Un enfoque excesivamente centralizado y aislado puede pasar por alto riesgos reales sobre el terreno.

• No documentar las acciones: «Sin registro no hay pruebas». Si no guarda pruebas de sus acciones (por ejemplo, pruebas de las formaciones realizadas, registros de controles de terceros, informes de auditorías internas, etc.), no podrá demostrar su buena fe en caso de inspección. Llevar mal los registros es un error frecuente. Asegúrese de registrar y archivar cada paso de su programa de cumplimiento. Esto puede hacerse fácilmente con herramientas digitales que registran automáticamente los eventos.

• Ignorar las señales de advertencia: A veces circulan señales de mala conducta (un rumor interno, un proveedor que se niega a rellenar un cuestionario de cumplimiento, etc.). Hacer la vista gorda o posponer la gestión de una señal débil es peligroso. Cada alerta ignorada es una oportunidad perdida para corregir el rumbo. En su lugar, tómese en serio cada señal de alarma, investigue y, si es infundada, al menos habrá demostrado diligencia.

Evitar estos escollos ayuda a garantizar la longevidad de su programa anticorrupción. La excelencia en el cumplimiento se construye tanto por lo que se hace como por lo que se evita hacer. Tener en cuenta estos escollos le coloca en la mejor posición para desarrollar un programa sólido y reconocido.

Perspectivas de futuro: obligaciones anticorrupción en los próximos años

Mirar al futuro ayuda a anticipar los cambios en el cumplimiento de la normativa anticorrupción. ¿Qué podemos esperar en los próximos años?

En primer lugar, una probable ampliación del ámbito normativo. La tendencia es hacia la reducción de los umbrales y la inclusión de más empresas en el ámbito de aplicación de las leyes anticorrupción. Por ejemplo, las autoridades francesas o europeas podrían algún día incluir empresas más pequeñas que el umbral actual de 500 empleados / 100 millones de euros de ingresos en virtud de Sapin II. Además, la próxima directiva europea sobre diligencia debida empresarial en sentido amplio (derechos humanos, medio ambiente, gobernanza) podría incorporar aspectos anticorrupción o, al menos, impulsar la alineación de las prácticas éticas en toda la cadena de valor. En resumen, la presión normativa seguirá aumentando, y las empresas pioneras estarán mejor preparadas que las que esperen hasta el último momento.

En segundo lugar, la tecnología desempeñará un papel cada vez más importante en el cumplimiento de la normativa. La IA, en particular, ofrecerá capacidades de análisis predictivo de riesgos. Ya están apareciendo herramientas capaces de escanear miles de transacciones para detectar anomalías potencialmente vinculadas a la corrupción (importes redondeados, facturas sospechosas, etc.). En el futuro, estas IA se integrarán cada vez más en las suites de cumplimiento. Smart Global Governance anticipa esta tendencia con su asistente Smart Colleague, que anuncia un cumplimiento aumentado. Podemos imaginar que pronto la IA no sólo mostrará una bandera roja, sino que también sugerirá medidas correctivas específicas. El cumplimiento aumentado aumentará drásticamente la eficiencia de los equipos al gestionar al instante lo que de otro modo llevaría días de forma manual.

Además, existe una convergencia entre el cumplimiento anticorrupción y la RSC (Responsabilidad Social Corporativa). La ética empresarial se considera ahora un pilar del desarrollo sostenible de las empresas, al igual que los aspectos medioambientales o sociales. La ley Sapin II ya ha acercado el cumplimiento de la normativa al concepto de responsabilidad corporativa.

En el futuro, es probable que los programas anticorrupción se integren en un enfoque más amplio de ética empresarial y cumplimiento ESG. Los inversores, a través de sus criterios ASG, examinarán detenidamente las medidas anticorrupción antes de financiar una empresa. Así, destacar en anticorrupción se convertirá en una herramienta para acceder a financiación o conseguir negocios (algunos grandes contratistas principales ya evalúan a sus proveedores en estos aspectos).

Por último, podemos suponer que normas internacionales como la ISO 37001 se generalizarán. Esta norma proporciona un marco para implantar un sistema de gestión antisoborno basado en la mejora continua.

La obtención de la certificación ISO 37001 podría convertirse en un requisito imprescindible en algunos sectores para demostrar el compromiso ético. Las suites de software de cumplimiento facilitarán enormemente la obtención y el mantenimiento de dichas certificaciones al estructurar los procesos de acuerdo con las mejores prácticas internacionales.

En resumen, el futuro de las obligaciones anticorrupción será aún más exigente, pero también estará lleno de nuevas oportunidades. Las empresas que se anticipen e inviertan ahora en sistemas sólidos e innovadores (herramientas digitales, IA, certificaciones, etc.) no solo cumplirán, sino que irán por delante de sus competidores. Habrán convertido el cumplimiento de la normativa en una ventaja competitiva duradera, que es sin duda el objetivo final.

Conclusión: Convierta sus obligaciones anticorrupción en un motor de crecimiento

En conclusión, lejos de ser una carga administrativa, sus obligaciones anticorrupción pueden convertirse en un auténtico motor de crecimiento y rendimiento para su empresa. Al comprender plenamente estas obligaciones, evitar los escollos y adoptar las mejores prácticas, se establece un entorno controlado en el que los riesgos se gestionan con calma. Sobre todo, al equiparse con soluciones modernas como la Compliance & Ethics Officer Suite, pasará de un cumplimiento reactivo a un cumplimiento proactivo y estratégico.

Una empresa ética y cumplidora atrae a los mejores socios, tranquiliza a los clientes y evita costes ocultos (relacionados con escándalos o ineficiencias internas). El esfuerzo dedicado a luchar contra la corrupción aumenta la resistencia y la reputación de la organización. Incluso puede servir como argumento de marketing: cada vez más, los clientes y proveedores prefieren trabajar con empresas cuya ética es irreprochable.

En última instancia, convertir sus obligaciones anticorrupción en una ventaja estratégica consiste en adoptar una visión en la que todos salgan ganando. Una victoria para la sociedad en su conjunto -ayudando a erradicar prácticas nocivas- y una victoria para su empresa -elevándola al nivel de excelencia que se espera en el siglo XXI-. El cumplimiento no es el enemigo de las empresas; es un aliado discreto pero poderoso, que garantiza un crecimiento sano y sostenible. Depende de usted: haga del cumplimiento de la normativa anticorrupción un activo clave para su éxito futuro.

PREGUNTAS FRECUENTES: Preguntas frecuentes sobre las obligaciones anticorrupción

¿Cuáles son las principales obligaciones anticorrupción de las empresas?

Las principales obligaciones anticorrupción exigidas a las empresas (especialmente en virtud de la ley Sapin II en Francia) incluyen la aplicación de un código de conducta anticorrupción, un sistema interno de denuncia de irregularidades para los denunciantes, un mapa de riesgos de corrupción, la evaluación de terceros (clientes, proveedores) mediante la diligencia debida, controles contables internos, un plan de formación para el personal expuesto, un régimen disciplinario para las infracciones y un mecanismo de control interno del programa.

Estas medidas pretenden cubrir todos los aspectos de la prevención y detección de la corrupción en la empresa.

¿A quién afectan estas obligaciones anticorrupción?

En Francia, las obligaciones de la ley Sapin II se aplican a las empresas con al menos 500 empleados e ingresos anuales superiores a 100 millones de euros. Sin embargo, incluso si su empresa es más pequeña, se recomienda encarecidamente adoptar estas buenas prácticas anticorrupción, especialmente si trabaja con grandes clientes u opera a escala internacional. Además, existen leyes similares en otros países: por ejemplo, cualquier empresa que cotice en EE.UU. o haga negocios allí debe cumplir la FCPA (Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero), y la Ley de Soborno del Reino Unido también se aplica extraterritorialmente a las empresas relacionadas con el Reino Unido. En resumen, casi todas las empresas estructuradas se ven afectadas, ya sea por ley o por la presión de clientes o socios que a su vez deben cumplir la normativa.

¿A qué riesgos se enfrenta una empresa si incumple la ley Sapin II?

Los riesgos de incumplimiento son principalmente jurídicos y financieros. La Agencia Francesa de Lucha contra la Corrupción puede imponer sanciones de hasta un millón de euros a la empresa (y de 200.000 euros a los directivos), posiblemente acompañadas de la publicación de la sanción (lo que se conoce como name and shame). Más allá de las multas, una infracción (por ejemplo, carecer de un mecanismo de denuncia de irregularidades o de un mapa de riesgos) puede dar lugar a medidas correctoras obligatorias bajo la supervisión de un monitor externo (una orden de cumplimiento en un plazo de dos años, con el nombramiento de un monitor). También existe un riesgo para la reputación: una empresa implicada públicamente en casos de corrupción puede perder la confianza de sus clientes y socios, lo que puede provocar la pérdida de contratos y la disminución de ingresos. Por último, las acusaciones penales probadas relacionadas con la corrupción (a diferencia de una infracción preventiva) pueden acarrear penas severas: multas multimillonarias, exclusión de contratos públicos e incluso penas de prisión para los implicados. En resumen, incumplir las leyes anticorrupción puede ser extremadamente costoso, tanto económicamente como en términos de imagen.

¿Cómo puede convertir el cumplimiento de la normativa anticorrupción en una ventaja estratégica para la empresa?

La clave está en cambiar la forma de ver el cumplimiento. En lugar de verlo como una limitación impuesta, intégrelo en la estrategia general de la empresa. En concreto, invierta en herramientas de automatización y gestión (por ejemplo, un paquete de software GRC) para reducir el coste y el esfuerzo del cumplimiento. De este modo, tendrá una visión clara de sus riesgos y podrá concentrar los recursos en áreas que añadan valor (por ejemplo, conseguir un contrato importante demostrando su cumplimiento). A continuación, destaque su cumplimiento como argumento de venta: comunique sus compromisos éticos, cualquier certificación (ISO 37001) o su pertenencia a iniciativas anticorrupción. Muchas empresas prefieren trabajar con socios fiables: demuestreque usted lo es para destacar. Por último, implique a sus equipos operativos para que vean el cumplimiento no como una fuerza policial, sino como un apoyo al rendimiento: por ejemplo, un departamento de Compras eficiente utiliza la diligencia debida de los proveedores para evitar a los vendedores dudosos y asegurar así la cadena de suministro. En resumen, al alinear el cumplimiento con los objetivos empresariales, la lucha contra la corrupción se convierte en un factor de éxito (menos riesgos, más eficiencia, mejor imagen) en lugar de un centro de costes.

¿Qué herramienta puede ayudar a gestionar eficazmente las obligaciones anticorrupción?

Hoy en día, existen soluciones informáticas completas para gestionar todo un programa anticorrupción. Por ejemplo, la Compliance & Ethics Officer Suite de Smart Global Governance es una herramienta especializada que cubre todas las necesidades: mapeo de riesgos, distribución y firma de un código de conducta por parte de los empleados, formación en línea, recogida de declaraciones de regalos, supervisión de evaluaciones de terceros, gestión de alertas de denuncia de irregularidades, preparación de auditorías, etc. La ventaja de una herramienta de este tipo es la centralización y la automatización: todos sus datos de cumplimiento están en un solo lugar, con cuadros de mando para seguir los progresos. Las tareas repetitivas (recordatorios, informes, respuestas a cuestionarios) se automatizan, lo que reduce drásticamente la carga de trabajo manual.

Además, estas suites suelen incluir actualizaciones normativas y mejores prácticas, lo que le ayuda a cumplir los requisitos más recientes sin tener que empezar de cero. Al elegir una herramienta modular y escalable, puede adaptar la solución a su organización (integración con los sistemas existentes mediante API, activación progresiva de módulos, etc.). En resumen, adquirir una solución de software de cumplimiento ya no es un lujo para las grandes empresas: es la forma más segura y eficaz de gestionar sus obligaciones anticorrupción y mantenerse un paso por delante.

Sinónimos y términos relacionados

• Obligacionesanticorrupción: requisitos anticorrupción, obligaciones legales anticorrupción, medidas de cumplimiento contra la corrupción, disposiciones para luchar contra la corrupción, programa anticorrupción, cumplimiento anticorrupción.

• Ventaja estratégica: activo estratégico, ventaja competitiva, motor de crecimiento, ventaja competitiva, beneficio estratégico, motor de rendimiento.

• Cumplimiento: cumplimiento normativo, adhesión a normas, programa de cumplimiento, plan de cumplimiento, gestión del cumplimiento.

• Denuncia: mecanismo de denuncia, canal de denuncia interno, sistema de alerta, sistema de denuncia ética (evite utilizar el término «denuncia» internamente; es preferible «informar»).

• Evaluación de terceros: diligencia debida del proveedor, revisión de la integridad del socio, evaluación de la cadena de suministro, controles de terceros, gestión de riesgos de terceros.