Découvrez nos solutions sans obligation d’achat
L’association du barreau de la ville de New York a récemment publié un rapport avertissant que les responsables de la conformité courent un risque accru parce que les meilleurs experts en conformité se trouvent en dehors du lieu de travail. Ethisphere a publié son rapport annuel sur l’état de la conformité aux États-Unis et a noté que les rôles des directeurs de l’éthique et des responsables de la conformité doivent être mieux définis. Sources : 15,10]
Le Chief Compliance Officer (CCO) rend généralement compte au Chief Executive Officer et est responsable de l’implication et de la gestion des problèmes et des questions de conformité au sein de son organisation. Sources : 3,0,9]
Les responsables de la conformité de BSA sont également chargés de gérer tous les aspects du programme de conformité de BSA en matière de lutte contre le blanchiment d’argent, y compris le contrôle de la conformité à toutes les exigences réglementaires de la Banque. En outre, le responsable de la conformité est chargé de la gestion de toutes les questions de conformité dans le cadre du programme de conformité de l’entreprise. Il doit rendre compte au CEO au moins tous les trimestres des opérations menées dans le cadre du Programme de Conformité de l’Entreprise, et s’il lui rend compte directement, il doit avoir convoqué une réunion avec lui pour discuter de toute nouvelle législation qui pourrait se profiler à l’horizon et de tout changement dans l’environnement réglementaire. [Sources : 19,1,1,16]
Par conséquent, les responsables de la conformité ont tendance à entretenir de bonnes relations avec les régulateurs et les experts en conformité. En outre, il est également bon d’avoir une bonne relation avec le directeur financier (CFO) et le responsable de la conformité. Sources : 9,9]
Les meilleurs responsables de la conformité établissent une relation étroite de confiance avec les dirigeants de l’entreprise et sont au courant de ce qui se passe dans le secteur. Sources : 16]
Si le responsable de la conformité a une réputation d’intégrité au sein de l’entreprise, il est moins probable que les employés signalent ou transmettent des questions sensibles au service de la conformité. Si le responsable de la conformité réussit à se débarrasser de l’obligation de rendre compte au directeur juridique au lieu de rendre compte au conseil d’administration et au PDG, vous gagnerez la possibilité de parler des implications de la conformité et des questions stratégiques. [Sources : 2,15]
Il peut être judicieux de gagner le respect de vos collègues et de vos managers en assumant d’autres rôles avant d’accéder au rôle de Chief Compliance Officer. Apprenez-en davantage sur ce que vous devez apprendre avant de devenir un agent de conformité et sur le rôle que les représentants de la conformité jouent dans votre organisation. Sources : 14,6]
Dans de nombreuses entreprises, la direction attend du responsable de la conformité qu’il travaille avec des partenaires et qu’il montre comment la conformité est une priorité de l’entreprise et peut faire avancer la stratégie. Pour que tous les secteurs et toutes les ressources qui doivent adhérer aux processus de conformité soient en phase, les responsables de la conformité doivent avoir des compétences de communication de grande qualité. Les agents de conformité doivent être sensibilisés aux employés et au personnel et doivent examiner les règles et règlements existants pour maintenir la conformité au sein de l’organisation. [Sources : 20,20,11]
Toutefois, ce document ne se concentre pas sur les personnes qui devraient remplir le rôle de responsable de la conformité, mais plutôt sur la structure de l’organisation que les entreprises adoptent pour assurer la conformité. Par exemple, il affirme que la conformité devrait avoir l’oreille des personnes occupant les postes les plus élevés de l’entreprise. Sources : 4,18]
Poursuivez votre lecture pour en savoir plus sur la façon de devenir un Compliance Officer et sur les rôles fondamentaux et critiques que joueront les Compliance Officers à l’avenir, y compris ce qu’ils devront faire à l’avenir. Comme le travail l’exige, il est sensiblement plus compliqué, mais d’autant plus important lorsque vous travaillez dans les niveaux supérieurs de la gouvernance d’entreprise. Le directeur de la conformité est un rôle difficile qui exige de comprendre tout ce qu’il y a à voir et à faire, ainsi que d’avoir le sens des responsabilités et d’assumer les efforts de conformité de l’organisation. [Sources : 14,18,7,5]
L’emplacement exact de la fonction de conformité dans l’entreprise reste un sujet de débat animé. À mesure que le rôle du Chief Compliance Officer (CCO) prend de l’importance, de nombreux PDG et membres du conseil d’administration se demandent si le conseil d’administration peut assumer un second rôle ou si un cadre distinct doit assumer ce rôle. Le rapport de l’Association du Barreau de New York soulève un certain nombre de questions – et pose la question de savoir comment les responsables de la conformité devraient être responsables des programmes de conformité qui échouent parce que les entreprises ne se soucient tout simplement pas assez de la conformité. Il existe plusieurs façons de devenir un responsable de la conformité, d’un poste non exécutif à un poste à temps plein. Sources : 10,4,17]
Un responsable de la conformité, qui fait initialement partie du service juridique, s’occupe des mécanismes de contrôle dans le processus de déclaration de conformité. Pour les nouvelles fonctions de conformité, il peut être approprié que les agents de conformité agissent indépendamment du CA et rendent d’abord compte au CA sur le plan administratif. Sources : 2,2]
Il est essentiel qu’ils montrent à leurs collègues qu’ils donnent l’exemple, et ils doivent démontrer de manière fiable qu’il ne devrait pas y avoir de conflit d’intérêts entre leurs fonctions et leurs responsabilités. Si une mauvaise conduite est dissimulée par l’entreprise ou sa direction, il est impératif que le Compliance Officer en informe le Conseil d’administration. [Sources : 8,16,12]
La fonction indépendante de conformité doit être dirigée par un Chief Compliance Officer (CCO) désigné, sélectionné par un processus approprié permettant une évaluation adéquate et pouvant gérer efficacement les risques de conformité. Les responsables de la conformité peuvent également agir en tant que consigliores pour la direction générale et fournir des évaluations couvrant la conformité, la loi, la politique et d’autres domaines. Sources : 13,18]
Sources :
- [0] : https://tier1fin.com/alessa/blog/aml-compliance-officer/
- 1] : https://100hires.com/compliance-officer-job-description.html
- [2] : https://medium.com/@cagborcitesq/the-roles-of-chief-compliance-and-chief-counsel-compatibility-similarity-difference-4e4561c99cc4
- 3] : https://fcpablog.com/2010/06/14/who-does-your-chief-compliance-officer-report-to/
- 4] : https://www.complianceweek.com/more-compliance-departments-reporting-directly-to-the-ceo/3815.article
- [5] : https://www.hflawreport.com/2541986/to-whom-should-the-chief-compliance-officer-of-a-hedge-fund-manager-report.thtml ?
- [6] : https://onlinemasteroflegalstudies.com/career-guides/how-to-become-a-compliance-officer/
- [7] : https://staging1.compliance.law.scu.es501.com/blog/role-of-a-compliance-officer-in-business
- [8] : https://www.investopedia.com/terms/c/compliance-officer.asp
- [9] : https://corporatecompliancehq.org/chief-compliance-officer-role-and-responsibilities/
- [10] : https://www.navexglobal.com/blog/article/new-report-raises-old-fears-of-compliance-officer-liability/
- [11] : https://www.roberthalf.com/blog/salaries-and-skills/compliance-officers-what-they-do-and-why-theyre-in-demand
- [12] : https://legal.thomsonreuters.com/en/insights/articles/building-a-compliance-department
- [13] : https://soliduscapitals.com/compliance-functions-in-banks-and-role-of-chief-compliance-officer-cco/
- [15] : http://www.radicalcompliance.com/2019/05/16/news-on-ccos-titles-reporting-structure/
- [16] : https://riskywomen.org/2020/09/the-necessity-of-compliance-independence/
- [17] : https://www.inhouseops.com/2016/09/one-two-two-two-ccos-chief-compliance-officer-debate/
- [18] : https://thepractice.law.harvard.edu/article/the-chief-compliance-officer/
- [19] : https://bsaaml.ffiec.gov/manual/AssessingTheBSAAMLComplianceProgram/04
- [20] : https://www.reachoutsuite.com/10-important-skills-compliance-managers/