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L’Ethisphere a publié son enquête annuelle sur les responsables de la conformité et a constaté que le rôle du responsable de l’éthique et de la conformité est plus clairement défini que jamais. Les résultats sont conformes à ceux de l’étude « State of the Compliance » de 2013 de PwC, qui a révélé que seulement 30 % des entreprises dotées d’un service de conformité gouvernemental faisaient état d’un responsable de la conformité sur une base formelle. En outre, l’étude PWC » State of Compliance » de 2016 a montré l’importance croissante des rapports de conformité. 98 % des organisations interrogées avaient des responsables qui s’étaient engagés à respecter l’éthique ou la conformité, 72 % avaient adopté un comportement au sein de leurs unités et des unités commerciales dédiées, et seulement 14 % ne l’avaient pas fait. [Sources : 8,14,16]
Le responsable de la conformité veille à ce que l’organisation s’occupe de ses exigences réglementaires et de conformité. Son rôle est le principal centre d’intérêt du département de la conformité et du directeur général (CFO). Il dirige également les autres responsables de la conformité et soutient l’administration de l’entreprise. Afin de garder en ligne tous les secteurs et toutes les ressources qui doivent adhérer aux processus de conformité, le Compliance Officer doit avoir des compétences de communication de haute qualité. Sources : 9,9,9,13]
Par conséquent, les responsables de la conformité ont tendance à avoir de bonnes relations avec les organismes de réglementation et les experts en conformité. Il est également bon d’avoir une bonne compréhension de l’environnement réglementaire et du rôle des régulateurs dans l’environnement des affaires. [Sources : 9,9]
En plus des six tendances décrites ci-dessus, le rapport 2019 présentera divers postes à tous les niveaux, notamment le responsable de la conformité, le directeur général, le directeur financier et le vice-président exécutif. Lisez la suite pour devenir un agent de conformité et en savoir plus sur leurs rôles fondamentaux et cruciaux, y compris ce que sera l’avenir des agents de conformité. Pour en savoir plus sur le rôle de la conformité dans votre entreprise, consultez le Guide du Compliance Officer. Par exemple, il est dit que la conformité doit avoir l’oreille du poste le plus élevé de l’entreprise, et pas seulement l’oreille du chef de service. [Sources : 16,7,15,5]
Selon Payscale, le salaire annuel moyen d’un responsable de la conformité aux États-Unis était de 112 648 dollars en 2017, soit une augmentation de 110 000 dollars en 2016, selon le Bureau of Labor Statistics. Selon payscales.com, le salaire annuel moyen d’un responsable de la conformité dans les 100 plus grandes entreprises américaines était de 112 548 dollars en 2018. [Sources : 1,1]
Le responsable de la conformité (CCO) rend généralement compte au directeur général et est responsable de la conformité aux politiques et procédures de la société et du respect des exigences réglementaires. Le nom de ce sous-officier n’a pas vraiment d’importance, puisque le mot « conformité » figure dans l’intitulé de sa description de poste, mais son rôle de responsable de la conformité dans une grande entreprise a certainement une valeur historique importante. Sources : 4,12,0]
Le Compliance Officer sert également de consigliore à la direction générale et fournit des évaluations dans les domaines de la conformité, du droit, de la politique et d’autres domaines. Les Chief Compliance Officers qui rendent compte au GC sont situés au plus haut niveau de l’entreprise, généralement dans le bureau du Executive Vice President ou du Chief Financial Officer. Sources : 10,11]
Si le PDG est quelqu’un de très intègre, il y a de bonnes chances que le Chief Compliance Officer réussisse dans son rôle. S’il est plus agressif dans ses tactiques de vente et qu’il repousse les limites de la conformité et de l’intégrité, il aura beaucoup de mal à faire évoluer l’organisation. Les futurs responsables de la conformité voudront rechercher les opportunités de diriger et de gérer, comme ils le feront dans tout rôle d’agent, quel que soit le rôle dont ils dépendent. Sources : 15,3,3]
Cela peut être une bonne idée de gagner le respect de vos collègues et des dirigeants de l’entreprise en assumant d’autres rôles avant d’entrer dans votre fonction. Il est important que le responsable de la conformité comprenne exactement ce que l’on attend de lui en parlant à d’autres personnes occupant des postes similaires et en demandant des conseils professionnels. Les responsables de la conformité doivent être fiables en faisant preuve d’un haut niveau de professionnalisme, d’intégrité et de respect pour leurs collègues et l’organisation. Les Compliance Officers, mais il est crucial pour eux de le démontrer à leurs collègues en donnant l’exemple. [Sources : 3,3,6]
Pour devenir un excellent Chief Compliance Officer, vous devez avoir une compréhension complète des lois et des normes de conformité. Cela devient encore plus important avec l’introduction de nouvelles lois et réglementations, telles que la loi Dodd-Frank sur la réforme de Wall Street et la protection des consommateurs. Comme les exigences professionnelles, le travail des responsables de la conformité se complique sensiblement. Sources : 9,10]
Vous pouvez traiter la gestion des professionnels de la conformité par des représentants de l’entreprise qui peuvent également être des clients, ou vous pouvez traiter et gérer un professionnel de la conformité en tant que représentant de l’entreprise qui est également un client. Si votre responsable de la conformité fait rapport au directeur juridique et aux fondés de pouvoir plutôt qu’au conseil d’administration ou au PDG, vous pouvez gagner la capacité de parler des implications de la conformité et des questions stratégiques. Afin d’assurer la fonction de conformité, il faut nommer un responsable de la conformité qui exerce toutes les autres fonctions au sein de l’entreprise. [Sources : 8,2,15]
Sources:
- [0] : https://tier1fin.com/alessa/blog/aml-compliance-officer/
- 1] : https://digitalguardian.com/blog/chief-compliance-officer-what-ccos-do-and-why-your-company-should-have-one
- 2] : https://www.jdsupra.com/legalnews/the-essence-of-compliance-compliance-34725/
- [4] : https://clsbluesky.law.columbia.edu/2019/07/05/revisiting-compliance-program-reporting-relationships/
- [5] : https://www.barkergilmore.com/blog/the-compliance-officers-guide-to-2019-compensation-trends
- [6] : https://www.investopedia.com/terms/c/compliance-officer.asp
- [7] : https://staging1.compliance.law.scu.es501.com/blog/role-of-a-compliance-officer-in-business
- [8] : https://www.radicalcompliance.com/2019/05/16/news-on-ccos-titles-reporting-structure/
- [9] : https://corporatecompliancehq.org/chief-compliance-officer-role-and-responsibilities/
- [10] : https://thepractice.law.harvard.edu/article/the-chief-compliance-officer/
- [11] : https://www.inhouseops.com/2016/09/one-two-two-two-ccos-chief-compliance-officer-debate/
- [12] : http://financialmarketsjournal.co.za/oldsite/18thedition/complianceofficer.htm
- [13] : https://www.reachoutsuite.com/10-important-skills-compliance-managers/
- [14] : https://healthinformatics.uic.edu/blog/career-spotlight-chief-compliance-officer/
- [15] : https://onlinemasteroflegalstudies.com/career-guides/how-to-become-a-compliance-officer/
- [16] : https://www.complianceweek.com/more-compliance-departments-reporting-directly-to-the-ceo/3815.article