La demande de responsables de la conformité augmente à mesure que les entreprises s’efforcent de respecter les lois fédérales, étatiques et locales contre le blanchiment d’argent, la corruption, la fraude et d’autres activités criminelles. Sources : 3,12]
Les agents de conformité travaillent souvent pour une organisation d’entreprise particulière et sont chargés de s’assurer que le travail est effectué conformément aux politiques et procédures légales, éthiques et de conformité de l’entreprise. Les responsables de la conformité ont la possibilité de travailler à temps plein ou en tant que consultants, mais ils doivent savoir clairement s’ils sont ou non responsables du respect des règles. Enfin, les services d « éthique et de conformité doivent reconnaître le rôle que joue la pression dans les réactions des employés aux politiques d « éthique ou de conformité. Les politiques de conformité remplissent une fonction juridique importante, mais un cadre juridique contraignant peut limiter la capacité d « influencer positivement le comportement des employés. [Sources : 6,12,4,11]
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Dans de telles situations, les responsables de la conformité doivent travailler en étroite collaboration avec des conseillers juridiques qui peuvent fournir des conseils sur ces questions. Cela est d’autant plus important lorsque l’ensemble de l’équipe juridique de l’entreprise supervise le travail du responsable de la conformité et de ses collègues du service juridique. Si une question relève d’un conflit d’intérêts, d’une rupture de contrat ou d’une violation de la politique ou de la procédure de l’entreprise, un conseiller juridique doit prendre l’initiative. Sources : 8,8,0]
Les deux rôles répondent à la nécessité pour l’organisation de respecter la loi, mais ils ont des fonctions différentes à cet égard. Séparer les fonctions de conformité des conseils juridiques est clairement la meilleure façon de procéder lorsqu’il s’agit de respecter les règles de l’organisation. En même temps, c’est une bonne pratique de les séparer, compte tenu des ressources disponibles. Sources : 2,15,15]
En ce sens, le domaine de l’éthique est d’un niveau élevé et l’éthique devrait être soumise à des normes élevées, qu’il s’agisse de conformité ou d’éthique. La conformité suit la loi, tandis que l’éthique fait ce qui est juste, mais la conformité devrait également suivre une norme plus élevée, car les violations peuvent entraîner des amendes. L’éthique, en revanche, devrait respecter des normes plus élevées, car la conformité respecte la loi et l’éthique fait ce qu’il faut. [Sources : 10,19,19]
La profession de la gestion des risques s’est développée davantage au cours des dernières décennies en raison des mandats réglementaires croissants. Récemment, la profession s’est également élargie pour inclure la compréhension et l’adhésion aux codes éthiques de l’ensemble de la profession, y compris le respect et la conformité à la loi, et l’adhésion au code éthique de l’ensemble d’une profession. Sources : 13,5]
Car la conformité à la loi est liée à l’obéissance, et la responsabilité éthique est un choix, et il n’y a pas de « conformité à la loi à laquelle on doit obéir » et de « responsabilité éthique que l’on choisit soi-même ». En effet, le respect de la loi s’impose non seulement à ceux qui la suivent, mais aussi à ceux pour qui la responsabilité éthique est un choix. Sources : 10,10]
Que se passe-t-il donc si c’est le conseiller juridique qui structure une transaction de manière à ce qu’elle ne soit pas conforme aux règles ? Comment savoir si vous avez besoin d’un expert en droit ou en conformité et quelles sont les différences entre les deux ? Ces rôles vont de pair à bien des égards, mais ils ne sont pas identiques, alors comment savoir lequel il me faut ? Sources : 15,14]
Lorsque vous regardez sur Internet et lisez des articles sur ces rôles, les mots conformité et éthique vous viennent souvent à l’esprit. Si votre travail porte sur l’éthique et la conformité et qu’il existe d’autres emplois qui traitent d’autres aspects de la conformité, ou s’il existe un emploi qui porte sur l’éthique ou la conformité, alors vous êtes probablement au mauvais endroit au mauvais moment. La conformité éthique est l’un des mots les plus courants que vous entendez lorsque vous lisez ce rôle. [Sources : 18,18]
De même, il est ridicule de croire que la conformité à la loi est égale, et être bon dans l’un ne garantit pas que vous soyez bon dans l’autre. Alors que la conformité a été vaguement utilisée dans les médias pour la gouvernance d’entreprise, dans la pratique, elle a contribué à confondre la gouvernance d’entreprise en acceptant une composante de « conformité légale. » La conformité juridique fait partie de l’activité, mais elle n’est pas la seule ni même la plus importante. Sources : 1,7]
Il est peut-être un peu plus difficile de savoir comment introduire un solide programme d’éthique et de conformité sur le lieu de travail pour prévenir les fautes professionnelles. Le service d’éthique et de conformité doit s’efforcer de combiner les règles avec les systèmes et processus de l’entreprise qui réduisent les possibilités de mauvaise conduite des employés et l’application des politiques et procédures de l’entreprise. Sources : 4,4]
Dans de nombreuses organisations, la gestion de la conformité attend des responsables de la conformité qu’ils travaillent avec des partenaires et montrent comment la conformité est une priorité de l’entreprise et peut contribuer à la mise en œuvre de la stratégie. Les normes, politiques et procédures de conformité d’une entreprise doivent aborder clairement les domaines clés qui sont pertinents pour la conformité. La fonction de conformité traite directement de certains aspects de la conformité et agit souvent comme le quart-arrière des efforts de conformité des entreprises. C’est la façon dont l’entreprise peut se protéger de la conformité, y compris la conformité continue des logiciels et la conformité aux exigences réglementaires. Sources : 9, 16, 17, 12].
Sources :
- [0] : https://cowenpartners.com/what-is-the-difference-between-a-general-counsel-and-chief-legal-officer/
- 1] : https://corpgov.law.harvard.edu/2014/08/12/compliance-or-legal-the-boards-duty-to-assure-clarity/
- 2] : https://www.corporatecomplianceinsights.com/the-roles-of-general-counsel-and-chief-compliance-officers/
- [3] : https://compliance.osu.edu/about-us/compliance-overview.html
- [4] : https://www.boardeffect.com/blog/ethics-vs-compliance/
- [5] : https://en.wikipedia.org/wiki/Legal_governance,_risk_management,_and_compliance
- [6] : https://www.thebalancecareers.com/compliance-officer-526000
- [7] : https://blog.thebroadcat.com/a-simple-way-to-explain-the-difference-between-legal-and-compliance
- [8] : https://www.compliance.com/resources/legal-counsel-versus-compliance-officer/
- [9] : https://www.priorilegal.com/resources/additional-resources/additional-legal-topics/corporate-compliance
- [10] : https://pediaa.com/what-is-the-difference-between-legal-compliance-and-ethical-responsibility/
- [11] : https://hbr.org/2018/03/why-compliance-programs-fail
- [12] : https://www.roberthalf.com/blog/salaries-and-skills/compliance-officers-what-they-do-and-why-theyre-in-demand
- [13] : https://www.complianceweek.com/compliance-versus-erm/11484.article
- [14] : https://www.compliancequarter.com.au/spot-the-difference-legal-vs-compliance/
- [15] : https://www.jdsupra.com/legalnews/compliance-officer-and-legal-counsel-83458/
- [16] : https://learn.g2.com/corporate-compliance
- [17] : https://legal.thomsonreuters.com/en/insights/articles/building-a-compliance-department
- [18] : https://jdcareersoutthere.com/what-is-compliance-why-is-it-such-a-popular-alternative-career-for-lawyers
- [19] : https://www.forbes.com/sites/bruceweinstein/2019/05/09/whats-the-difference-between-compliance-and-ethics/