Que fait le département de conformité ?

Le secteur bancaire a toujours adopté un modèle de conformité, mais il est de plus en plus courant que les banques fassent transiter l’argent par leur département de conformité. Si la conformité est considérée comme l’une des fonctions essentielles d’une entreprise pour faciliter les affaires, les responsables de la conformité cherchent également des raisons de rejeter les suggestions des autres départements. Si les employés comprennent le « pourquoi » des règles et peuvent voir à travers les mandats, le rôle du risque revient à la conformité. De nombreux départements de conformité ont renversé les rôles, favorisant la perception que les forces de l’ordre peuvent attraper une entreprise et ses employés en train de faire quelque chose de mal au lieu de devenir un partenaire commercial de confiance. [Sources : 4,3]

Les règles changent constamment et il peut s’agir d’une bataille difficile pour amener les parties prenantes à faire de la conformité, mais il est clair que les bons outils peuvent faire une différence décisive dans l’évaluation de la véritable efficacité d’un programme de conformité. Les responsables de la conformité peuvent être une équipe d’une seule personne, mais les professionnels qui soutiennent le service de la conformité doivent être en phase avec ce dont l’entreprise a besoin pour mener à bien son programme de conformité. Les entreprises doivent également s’attacher à retenir des personnes capables de toucher tous les membres de l’entreprise, des personnes ayant un haut niveau d’éthique, dignes de confiance et capables de jouer leur rôle dans les diverses activités des départements de conformité. La responsabilité incombe au département de conformité, et non l’inverse. [Sources : 4,12,15]

Rien n’échoue plus vite et ne semble pire aux enquêteurs et aux régulateurs qu’un service de conformité en sous-effectif et sous-financé. En raison de la taille réduite des équipes et des budgets, il est souvent difficile pour les services de conformité d’investir dans la technologie dont ils ont besoin pour assurer un contrôle adéquat de la conformité. [Sources : 11, 14]

Une fois que l’objectif du service de conformité est correctement défini, il doit y avoir un programme de conformité efficace. Les départements de conformité qui réussissent doivent diriger ces efforts et trouver des moyens de s’assurer que l’esprit et le code sont respectés par tous les membres d’une organisation qui doivent toujours se comporter et promouvoir la conformité comme il se doit. Normalement, les responsables de la santé doivent également mettre en place des programmes de formation pour s’assurer que les employés comprennent comment remplir leurs obligations en matière de conformité. [Sources : 12,13]

En outre, le responsable de la conformité doit s’assurer que d’autres départements internes sont impliqués dans le développement et la mise en œuvre du programme de conformité de la société et de son application. Le responsable de la conformité doit également concevoir des processus commerciaux qui peuvent être utilisés par les employés et les tiers pour remplir toutes les obligations de conformité qu’une entreprise doit avoir et qui lui ont été imposées. [Sources : 12,9]

Afin de mettre en cohérence tous les secteurs et toutes les ressources qui doivent respecter le processus de conformité, le Compliance Officer doit avoir des compétences de communication de grande qualité. S’il s’en tient essentiellement aux capacités susmentionnées, les processus de conformité parfaits et la capacité à les réaliser ne seront pas atteints. [Sources : 5]

Dans de nombreuses entreprises, la direction attend du responsable de la conformité qu’il travaille avec des partenaires et qu’il montre comment la conformité est une priorité de l’entreprise et peut faire avancer la stratégie. Les grandes organisations multinationales peuvent trouver qu’elles ont besoin d’un Chief Compliance Officer (CCO) qui fait le lien entre la conformité et d’autres aspects de l’entreprise, tels que la gestion des risques, l’analyse des risques et la gestion de la conformité. [Sources : 2,6]

Les entreprises qui n’engagent que des responsables de la conformité ont tendance à renvoyer la conformité – c’est-à-dire la gestion connexe – au CCO. Il est de la responsabilité du Chief Compliance Officer de s’assurer que son rôle est compris par l’ensemble du département de conformité de l’entreprise. Au niveau général, le Département de la Conformité, qui repose sur les épaules d’un Compliance Manager, est perçu comme un département de l’entreprise dont les fonctions ne sont souvent définies que de manière formelle et vague. De multiples départements de ce département sont créés, mais l’organisation de la conformité est chargée de faire respecter les règles et ne doit pas être considérée comme une fonction essentielle du département. [Sources : 10,8,3,7]

Transformer un département mystère en un département de conformité n’est pas difficile, mais cela demande du temps et de l’espace pour réfléchir à la structure de gouvernance de l’entreprise, et cela peut ne pas être si facile. Il devra se concerter correctement avec les autres départements internes pour mener à bien sa tâche, à commencer par la compilation des termes politiques, la préparation du matériel de formation, la conduite des enquêtes, etc. [Sources : 7,12]

Une fois que le département de conformité est établi, sa connaissance de la gouvernance d’entreprise et des politiques et procédures de conformité peut être très utile et précieuse. Une fois que le département de conformité est établi, son expertise dans les domaines de la gouvernance, de la conformité et des politiques et procédures de conformité, ainsi que dans la gestion des questions de conformité, peut être très utile et précieuse. Une fois que le département de conformité est établi et qu’il a établi ses propres politiques, procédures et règlements de gouvernance interne. [Sources : 14]

Le Wall Street Journal décrit le poste de responsable de la conformité comme « le plus chaud des États-Unis », car des secteurs comme le secteur bancaire doivent de plus en plus se conformer aux réglementations fédérales. La rémunération dépend souvent du secteur dans lequel vous souhaitez travailler ; les responsables de la conformité dans le secteur bancaire, par exemple, sont susceptibles d’être mieux payés que les responsables de la conformité dans le secteur caritatif. Si vous travaillez pour un service qui s’occupe de commerce international, vous pouvez vous assurer que vous avez les mêmes règles et règlements que le reste de l’entreprise, ainsi que des politiques et procédures de conformité. Les responsables de la conformité doivent être informés de tous les employés et salariés, ainsi que de toutes les règles ou réglementations existantes qui devraient exister pour maintenir la conformité au sein de l’organisation. [Sources : 5,16,1,0]

Sources :

• [0] : https://www.thebalancecareers.com/compliance-officer-526000
• [1] : https://www.prospects.ac.uk/job-profiles/compliance-officer
• [2] : https://www.roberthalf.com/blog/salaries-and-skills/compliance-officers-what-they-do-and-why-theyre-in-demand
• [3] : https://www.complysci.com/blog/what-are-the-core-functions-of-compliance/
• [4] : https://www.v-comply.com/blog/what-you-need-to-know-about-banking-compliance
• [5] : https://www.reachoutsuite.com/10-important-skills-compliance-managers/
• [6] : https://insights.diligent.com/legal-compliance/the-role-of-the-compliance-department-in-entity-management/
• [7] : https://www.linkedin.com/pulse/department-mysteries-what-compliance-actually-doing-lucie-schweizer
• [8] : https://www.game-learn.com/what-is-a-compliance-officer/
• [9] : https://www.ganintegrity.com/blog/what-is-a-compliance-officer/
• [10] : https://corporatecompliancehq.org/what-does-a-corporate-compliance-officer-do/
• [11] : https://erm.ncsu.edu/library/article/chief-compliance-officer-risk-management
• [12]: https://www.lexology.com/library/detail.aspx?g=2fc18a2d-f800-405c-b32d-7e6f6122653d
• [13] : https://www.healthstream.com/resources/blog/blog/2019/04/18/how-to-become-a-healthcare-compliance-officer
• [14] : https://legal.thomsonreuters.com/en/insights/articles/building-a-compliance-department
• [15] : https://hyperproof.io/resource/new-compliance-officer-playbook/
• [16] : https://www.bankersbyday.com/banking-career-compliance-officer/