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La signification du mot « conformité » est liée aux règles de conformité, au processus de gestion de ces règles, à la conformité. Les normes de conformité ou les repères de conformité font référence aux normes et aux repères de conformité. Apprenez-en davantage sur votre rôle en tant que responsable de la conformité et sur les différents types de règles et de repères qui s’offrent à vous. D’abord, votre programme de conformité épaule un programme de conformité formel et écrit, souvent administré par les responsables de la conformité. [Sources : 15,10,13,2]
La conformité des entreprises est le processus qui garantit qu’une entreprise respecte les lois et les règlements qui s’appliquent à ses activités. Il veille à ce que les lois, les normes, les règlements et les pratiques éthiques soient appliqués à la société et est chargé de s’assurer que la société s’y conforme. En outre, le responsable de la conformité doit avoir une bonne compréhension des processus et procédures spécifiques à votre entreprise. Les normes, politiques ou procédures de conformité de votre entreprise doivent aborder clairement les domaines les plus importants qui sont pertinents pour la conformité. [Sources : 1,8,1,4]
Le responsable de la conformité doit également concevoir des processus opérationnels qui peuvent être utilisés par les employés et les tiers pour remplir les obligations de conformité que la société doit remplir et qui lui ont été imposées. Certaines entreprises ont établi, avec l’aide de leurs responsables de la conformité, des directives qui vont au-delà des exigences de conformité existantes. Sources : 16,3]
Certaines institutions peuvent décider que la gestion de la conformité n’est qu’une bureaucratie supplémentaire et que leurs règlements OSHA sont inutiles. Si la conformité est comprise dans l’entreprise comme l’une de ses fonctions essentielles, qui est de faciliter les affaires, alors le responsable de la conformité cherche des raisons de rejeter les suggestions des autres départements. Sources : 12,18]
La formation des employés est une étape importante vers une culture de la conformité qui aide chaque employé de l’entreprise à comprendre ce qu’il attend et ce que son entreprise attend. Lorsque les employés comprennent le « pourquoi » derrière les règles et voient l’impact de leurs mandats de conformité sur l’entreprise, le rôle de protection de l’entreprise contre les risques incombe au service de la conformité. Dans les entreprises où la culture de la conformité est forte et intégrée dans le tissu de chaque action et décision de l’entreprise, la conformité sera en mesure de protéger la franchise et de trouver de nouveaux moyens d’aider les entreprises à atteindre leurs objectifs de revenus et de croissance. [Sources : 18,18,14]
Pour que tous les secteurs et toutes les ressources qui doivent adhérer aux processus de conformité soient en phase, les responsables de la conformité doivent avoir des compétences de communication de grande qualité. Un programme de conformité d’entreprise réussi doit également disposer d’un programme de formation à la conformité suffisant pour garantir que les normes, politiques et procédures de conformité sont accessibles à tous les employés de l’entreprise pour qu’ils s’y conforment. Sources : 1,0]
Dans de nombreuses organisations, la gestion de la conformité attend des responsables de la conformité qu’ils travaillent avec des partenaires et montrent comment la conformité est une priorité de l’entreprise et peut contribuer à la mise en œuvre de la stratégie. Cependant, la tâche du responsable de la conformité, qui est souvent désigné comme un agent de conformité, est de gérer le comportement. Sources : 4,9]
La conformité à la réglementation repose sur des lignes directrices que les organisations doivent suivre conformément à la loi. Dans les cas où une organisation enfreint un règlement ou un ensemble de règles, le spécialiste de la conformité peut déterminer ce que l’organisation doit faire pour se conformer aux règles. Le spécialiste de la conformité doit travailler avec la direction de la division pour s’assurer que des plans d’urgence appropriés sont en place afin de déterminer comment répondre à une violation potentielle de la conformité. L’organisation de la conformité ne doit pas être considérée comme une fonction essentielle d’un département, mais elle est chargée de faire respecter les règles. Sources : 18,17,11,5]
Cependant, les responsables qui ne sont pas forcément très au fait des règles de conformité doivent comprendre les risques de l’entreprise et imaginer stratégiquement comment les efforts du service de conformité auront un impact sur l’entreprise à long terme. Sources : 18,6]
Un certain nombre d’organisations exigent que les agents de conformité suivent le programme de certification des agents de conformité certifiés (CCCP) de la Society for Corporate Compliance and Ethics (SCCE). Les agents de conformité d’autres secteurs ont la possibilité de suivre un programme de certification pour les agents de conformité professionnels certifiés (CCE) ou un cours d’agent de conformité certifié (CEPC) par le biais du programme de conformité et d’éthique d’entreprise de la société, par l’intermédiaire de son institut de certification. Sources : 5,15]
Les agents de conformité contribuent à garantir que les entreprises respectent les règles qui leur sont applicables et réduisent le risque d’enfreindre les règles. Ils veillent à ce que l’entreprise respecte les règles dans le domaine dans lequel elle opère ainsi que les lois et règlements de l’entreprise. Sources : 7,3]
Le principal défi pour les responsables de la conformité est de gérer la conformité dans les domaines à haut risque par une surveillance continue et un audit indépendant. Le département de conformité dispose des ressources nécessaires pour collecter et partager des informations provenant de sources crédibles afin de garantir la conformité. Les responsables de la conformité permettent d’évaluer les risques financiers et d’établir un plan de match pour résoudre les problèmes potentiels. Ils assurent une surveillance, un examen et une conformité continus aux règles afin d’identifier les domaines éventuels où des améliorations pourraient être apportées. Une autre tâche du Compliance Officer est de contrôler la conformité aux lois et règlements dans les domaines de la gestion financière, de la comptabilité, de la conformité, des rapports financiers, de la gestion et de l’analyse des risques. Sources : 4,20,5,19].
Sources :
- [0] : https://www.reachoutsuite.com/10-important-skills-compliance-managers/
- 1] : https://www.priorilegal.com/resources/additional-resources/additional-legal-topics/corporate-compliance
- 2] : https://www.siteware.co/en/process-management/what-is-compliance-in-business/
- [3] : https://www.northeastern.edu/graduate/blog/what-is-the-compliance-industry/
- [4] : https://www.roberthalf.com/blog/salaries-and-skills/compliance-officers-what-they-do-and-why-theyre-in-demand
- [5] : https://www.investopedia.com/terms/c/compliance-officer.asp
- [6] : https://insights.diligent.com/legal-compliance/steps-evaluating-legal-compliance
- [7] : https://www.powerdms.com/blog/what-is-compliance/
- [8] : https://www.rocketlawyer.com/blog/what-is-corporate-compliance-and-how-to-maintain-it-925434
- [9] : https://www.smartsheet.com/compliance-management
- [10] : https://www.compliancecohort.com/what-is-compliance-management-system
- [11] : https://www.jobhero.com/job-description/examples/compliance/specialist
- [12] : https://usbioclean.com/need-compliance-officer-healthcare-facility/
- [13] : https://www.freelancermap.com/blog/what-does-compliance-manager-do/
- [14] : https://hyperproof.io/resource/new-compliance-officer-playbook/
- [15] : https://onlinemasteroflegalstudies.com/career-guides/how-to-become-a-compliance-officer/
- [16] : https://www.ganintegrity.com/blog/what-is-a-compliance-officer/
- [17] : https://elearning.scranton.edu/resource/business-leadership/definition-on-regulatory-compliance
- [18] : https://www.complysci.com/blog/what-are-the-core-functions-of-compliance/
- [19] : https://pdf.co/regulatory-compliance-check
- [20] : https://www.compliance.com/resources/compliance-officers-need-address-compliance-high-risk-areas/