Le régulateur britannique a récemment annoncé que la Financial Conduct Authority (FCA) a infligé une amende de 315 000 PS au courtier d’assurance Besso Limited pour son rôle dans la corruption dans le secteur de l’assurance. Dans sa dernière communication du 19 mars, la FCA a déclaré que la société basée à Londres n’avait pas établi et maintenu de systèmes adéquats pour lutter contre la corruption et qu’elle opérait dans un environnement de contrôle faible sur le comportement de ses employés et de ses clients.
La FCE a récemment publié les détails de son action contre le courtier d’assurance BESSO Limited et les mesures qu’il prend pour établir et maintenir un système efficace de lutte contre les risques de corruption. Sources : 0,10,0]
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Le régulateur a déclaré que l’entreprise avait introduit une politique écrite contre les pots-de-vin et la corruption en novembre 2009, mais qu’elle n’était pas en mesure de faire correspondre son contenu et sa mise en œuvre. Le SFO a constaté que Besso Limited avait contourné le code anti-corruption de la Commission européenne, qui certifie qu’Airbus a une culture d’entreprise qui autorise la corruption. [Sources : 0,1]
En conséquence, d’autres pays, comme la France, ont introduit et renforcé leurs lois et règlements sur la lutte contre la corruption, ainsi que le Code européen anti-corruption. Sources : 4]
En Pologne, des lois devraient entrer en vigueur en 2021, permettant aux procureurs de prendre des mesures contre les pots-de-vin et la corruption en vertu du Code européen anticorruption. En général, un rapport sur des soupçons de corruption ou de pots-de-vin permettrait de le poursuivre en vertu de la loi anticorruption. Le SFO a indiqué qu’entre 2009 et 2019, il n’a poursuivi que deux entreprises qui avaient exprimé des inquiétudes concernant des pots-de-vin/de la corruption. Il n’y avait aucune obligation de publier les noms des personnes qui avaient été signalées ou la nature ou la nature de leur implication dans l’enquête. Sources : 5,13,12,6]
Dans l’ensemble, les efforts ont été jugés insuffisants et il n’y avait aucune obligation pour les entreprises de faire des efforts pour lutter contre la corruption dans leurs activités. Une politique et une procédure écrites en matière de pots-de-vin et de corruption ont été introduites en novembre 2009, mais leur mise en œuvre n’a pas été suffisante et les efforts globaux ont été jugés inadéquats par le SFO et la Commission européenne sur la corruption (ECA). Sources : 10,10]
La FCA a déclaré que Besso ne prenait pas en compte les risques de corruption avant d’effectuer des paiements à des tiers, et qu’elle ne publiait pas d’informations sur ses politiques et procédures de lutte contre la corruption. La FCEA a déclaré : « Les procédures de l’entreprise pour faire face aux risques de pots-de-vin ou de corruption restent inadéquates, malgré l’examen de tous les systèmes et contrôles pertinents. Elle a omis de tenir un registre complet des mesures prises contre les pots-de-vin et la corruption sur les comptes et dossiers de tiers. [Sources : 10,0,10,10]
Nombre de ces enquêtes ont débouché sur des mesures d’exécution, dans le cadre desquelles des personnes ont été mises en examen et d’autres reconnues coupables de pots-de-vin, de corruption, de blanchiment d’argent, d’évasion fiscale, de fraude et d’autres infractions. Sources : 7]
Si une personne est reconnue coupable d’une infraction de corruption, elle peut être condamnée à une amende allant jusqu’à 5 000 pesos et à une peine de prison de 12 mois. Si elle est reconnue coupable d’un délit de corruption, elle risque une peine maximale de cinq ans de prison et une amende de 10 500 pesos. Sources : 3, 13]
En ce qui concerne les pots-de-vin et la corruption, la NCA peut agir seule ou en coordination avec d’autres autorités, y compris le SFO. Elle déclare que tous les éléments de l’infraction répondent aux critères d’une infraction pénale en vertu de la loi sur la corruption et les pots-de-vin et que les agents et les parties qui les soutiennent sont soumis à la juridiction de cette loi. [Sources : 13,13]
PiP évaluera régulièrement la corruption qui survient pour des raisons professionnelles, ainsi que les allégations de corruption liées aux activités d’une entreprise. Sources : 2]
La Commission d’enquête examinera également les programmes de corruption qui existent dans la chaîne d’approvisionnement de l’entreprise, qui mettent en œuvre des règles strictes de lutte contre la corruption et qui suivent les directives de prévention et de lutte contre la corruption (ACP) de la FCA. L’évaluation des zones de risque potentiel, la correction et la surveillance de ces risques pourraient aider les entreprises à faire valoir qu’elles ont mis en place des procédures adéquates pour prévenir la corruption. La direction générale recueillera et examinera les informations de gestion pour évaluer le degré de conformité et le respect des politiques et procédures anti-corruption de l’entreprise. Le matériel de formation doit indiquer qui a participé à la formation anti-corruption, et doit également consigner les réunions du conseil d’administration sur la lutte contre la corruption, ainsi que la portée et la nature des questions abordées au niveau du conseil d’administration dans le cadre de la lutte contre la corruption. Sources : 8,13,9,9]
L’objectif de ces documents est de garantir que les pots-de-vin et la corruption dans les affaires ne seront pas tolérés et que les employés sont informés des politiques et procédures anticorruption de l’entreprise. Il est essentiel que la direction et ses collaborateurs reçoivent une formation initiale et un recyclage annuel sur les pots-de-vin et la corruption et que le personnel ait accès aux politiques et procédures de lutte contre les pots-de-vin et la corruption dans l’entreprise. MI – à condition que la formation à la lutte contre les pots-de-vin et la corruption soit régulièrement examinée par le personnel et le MI qui la dispensent afin de s’assurer qu’elle reste adaptée à son objectif. Sources : 9,3,9,12]
Si vous êtes conscient des signes possibles de pots-de-vin et de corruption, vous pouvez contribuer à protéger votre entreprise contre toute sanction et à préserver votre réputation. La Commission fédérale anticorruption (CFAC), le chien de garde de l’État en matière de lutte contre la corruption, poursuit son enquête sur les pots-de-vin, la corruption et le blanchiment d’argent. Tenez-vous au courant de l’évolution de l’actualité et des avis d’experts sur l’enquête de la Commission fédérale anticorruption et ses conclusions. [Sources : 11,14,7]
Sources:
[0]: https://www.thinkbrg.com/services/disputes-investigations/global-investigations-strategic-intelligence/fcpa-anti-bribery-and-anti-corruption/
[1]: https://www.dupont.com/position-statements/anti-bribery-anti-corruption.html
[2]: https://www.ejco.com/am/en/anti-bribery-and-corruption-policy
[3]: https://www.mondaq.com/unitedstates/criminal-law/864074/anti-corruption-bribery-comparative-guide
[4]: https://www.aprimo.com/ethics-and-compliance/anti-bribery-anti-corruption/
[5]: https://www.saunders.co.uk/services/regulatory-law-crime/bribery-corruption-compliance-investigations/
[6]: https://www.klgates.com/Foreign-Corrupt-Practices-Act-FCPA-Practices
[7]: https://compliancecosmos.org/anti-corruption-and-anti-bribery-compliance-programs
[8]: https://www.k2integrity.com/en/solutions/investigations/anti-bribery-and-corruption-investigations-and-compliance
[9]: https://www.icumed.com/about-us/corporate-policies-disclosures/global-anti-bribery-and-anti-corruption-policy
[10]: https://www.traliant.com/anti-bribery-anti-corruption-fcpa-training/
[11]: https://arctic-intelligence.com/community/resources/anti-bribery-and-corruption
[12]: https://geospectrum.ca/policies/anti-bribery-and-anti-corruption-compliance-policy/
[13]: https://legal.thomsonreuters.com/en/products/compliance-learning/training-courses/anti-bribery-and-anti-corruption
[14]: https://candelamedical.com/na/anti-corruption-and-anti-bribery-policy